禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定

 

　　(2023年6月25日國家市場監(jiān)督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行)

 

　　第一條 為了預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱反壟斷法)，制定本規(guī)定。

 

　　第二條 反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益。

 

　　經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，但不得濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

 

　　第三條 本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

 

　　第四條 國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱市場監(jiān)管總局)根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定，負(fù)責(zé)濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

 

　　市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門(以下稱省級市場監(jiān)管部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷執(zhí)法工作。

 

　　本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

 

　　第五條 本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，根據(jù)反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。

 

　　第六條 經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

 

　　經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。

 

　　經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用第一款和第二款的規(guī)定。

 

　　第七條 經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對人達(dá)成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

 

　　經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對人達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。

 

　　第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

 

　　市場支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其具有市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位。

 

　　認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有支配地位，還可以考慮在相關(guān)市場交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

 

　　第九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)或者銷售包含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，排除、限制競爭。

 

　　認(rèn)定前款行為可以考慮以下因素：

 

　　(一)該項知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期;

 

　　(二)該項知識產(chǎn)權(quán)的許可費計算方法和許可條件;

 

　　(三)該項知識產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費或者許可費標(biāo)準(zhǔn);

 

　　(四)經(jīng)營者就該項知識產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾;

 

　　(五)需要考慮的其他相關(guān)因素。

 

　　第十條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

 

　　認(rèn)定前款行為應(yīng)當(dāng)同時考慮以下因素：

 

　　(一)該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需;

 

　　(二)拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者社會公共利益;

 

　　(三)許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

 

　　第十一條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競爭：

 

　　(一)限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易;

 

　　(二)限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易;

 

　　(三)限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

 

　　第十二條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競爭：

 

　　(一)在許可知識產(chǎn)權(quán)時強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品;

 

　　(二)在許可知識產(chǎn)權(quán)時強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人接受一攬子許可。

 

　　第十三條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競爭：

 

　　(一)要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨占性回授，或者在不提供合理對價時要求交易相對人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可;

 

　　(二)禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑;

 

　　(三)限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的技術(shù)或者產(chǎn)品;

 

　　(四)對交易相對人附加其他不合理的交易條件。

 

　　第十四條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

 

　　第十五條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中。

 

　　第十六條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識產(chǎn)權(quán)的特點。

 

　　根據(jù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

 

　　(一)剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù);

 

　　(二)保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運(yùn)營;

 

　　(三)以合理條件許可知識產(chǎn)權(quán);

 

　　(四)其他限制性條件。

 

　　第十七條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

 

　　專利聯(lián)營的成員不得交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

 

　　具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場支配地位的行為：

 

　　(一)以不公平的高價許可聯(lián)營專利;

 

　　(二)沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍;

 

　　(三)沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利;

 

　　(四)沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù);

 

　　(五)沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員;

 

　　(六)沒有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性;

 

　　(七)沒有正當(dāng)理由，將競爭性專利強(qiáng)制組合許可，或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強(qiáng)制組合許可;

 

　　(八)沒有正當(dāng)理由，對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇;

 

　　(九)市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

　　本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨立第三方對聯(lián)營進(jìn)行管理。聯(lián)營具體方式包括達(dá)成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實體等。

 

　　第十八條 經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

 

　　(一)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案;

 

　　(二)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

 

　　(三)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn);

 

　　(四)市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

 

　　第十九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：

 

　　(一)在參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時充分披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實施者主張該專利權(quán);

 

　　(二)在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違反公平、合理、無歧視原則，以不公平的高價許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實行差別待遇等;

 

　　(三)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，違反公平、合理、無歧視原則，未經(jīng)善意談判，請求法院或者其他相關(guān)部門作出禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價或者其他不合理的交易條件;

 

　　(四)市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

　　本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實施該項標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

 

　　第二十條 認(rèn)定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：

 

　　(一)有利于鼓勵創(chuàng)新和促進(jìn)市場公平競爭;

 

　　(二)為行使或者保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所必需;

 

　　(三)為滿足產(chǎn)品安全、技術(shù)效果、產(chǎn)品性能等所必需;

 

　　(四)為交易相對人實際需求且符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;

 

　　(五)其他能夠證明行為具有正當(dāng)性的因素。

 

　　第二十一條 經(jīng)營者在行使著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利時，不得從事反壟斷法和本規(guī)定禁止的壟斷行為。

 

　　第二十二條 分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

 

　　(一)確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式;

 

　　(二)確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì);

 

　　(三)界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場;

 

　　(四)認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位;

 

　　(五)分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

 

　　確定經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可協(xié)議中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果經(jīng)營者之間在訂立許可協(xié)議時不存在競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。

 

　　第二十三條 分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

 

　　(一)經(jīng)營者與交易相對人的市場地位;

 

　　(二)相關(guān)市場的市場集中度;

 

　　(三)進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度;

 

　　(四)產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段;

 

　　(五)在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進(jìn)行限制的時間和效力范圍;

 

　　(六)對促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響;

 

　　(七)經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度;

 

　　(八)與認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭影響有關(guān)的其他因素。

 

　　第二十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行調(diào)查、處罰時，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》規(guī)定的程序執(zhí)行。

 

　　第二十五條 經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款;尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。

 

　　經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。

 

　　第二十六條 經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

 

　　第二十七條 經(jīng)營者違法實施涉及知識產(chǎn)權(quán)的集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

 

　　第二十八條 對本規(guī)定第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

 

　　第二十九條 違反反壟斷法規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

 

　　第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

 

　　第三十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

 

　　第三十二條 本規(guī)定對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為未作規(guī)定的，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》處理。

 

　　第三十三條 本規(guī)定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時廢止。