湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)》的通知

湘政辦發(fā)[2015]93號

各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　湖南省人民政府辦公廳

　　2015年10月30日

湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹中央和省委、省人民政府深化財(cái)稅體制改革的要求，落實(shí)積極的財(cái)政政策，推動(dòng)我省優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，提高資金使用效益，規(guī)范基金運(yùn)作，特制定本辦法。

　　第二條 湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱"產(chǎn)業(yè)基金")是指經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，由省財(cái)政出資設(shè)立，以股權(quán)投資方式，采用市場化手段，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本共同投資于優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)的政策性引導(dǎo)基金。

　　產(chǎn)業(yè)基金也可以通過跟進(jìn)投資或省人民政府確定的其他方式支持企業(yè)發(fā)展。

　　第三條 產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模50億元，根據(jù)相關(guān)工作進(jìn)展情況分步到位，按照"政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化監(jiān)管"的原則，通過與社會(huì)資本共同設(shè)立子基金(以下簡稱子基金)，對先進(jìn)裝備制造、新材料、文化創(chuàng)意、生物、新能源、信息、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，并逐步探索納入省內(nèi)其他新興產(chǎn)業(yè)。

　　產(chǎn)業(yè)基金主要資金來源：新增預(yù)算安排、盤活財(cái)政存量資金、整合現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金和投資收益等。

　　第二章 產(chǎn)業(yè)基金的管理

　　第四條 省人民政府負(fù)責(zé)審定產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模、支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、資金來源、子基金組建方案等重大事項(xiàng)。

　　省財(cái)政廳代表省人民政府履行產(chǎn)業(yè)基金出資人職責(zé)，并會(huì)同省發(fā)改委、省經(jīng)信委、省政府金融辦、省國資委等部門，組成產(chǎn)業(yè)基金管理決策聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱聯(lián)席會(huì)議)，審議產(chǎn)業(yè)基金投資方向、重點(diǎn)、投資方案以及托管機(jī)構(gòu)、托管銀行等重要事項(xiàng)，審議產(chǎn)業(yè)基金年度情況報(bào)告，重大事項(xiàng)報(bào)省人民政府審定。省人民政府各有關(guān)部門積極支持子基金爭取國家基金參股。

　　第五條 在省財(cái)政廳設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理辦公室(設(shè)省財(cái)政廳企業(yè)處，以下簡稱辦公室)，負(fù)責(zé)落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的決定事項(xiàng)，制定產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)管理制度，對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行監(jiān)管和績效考評等。

　　第六條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行委托管理。產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)由聯(lián)席會(huì)議從省屬具有一定規(guī)模、較豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)和良好基金管理業(yè)績的國有獨(dú)資或國有控股企業(yè)中擇優(yōu)選擇，報(bào)省人民政府審定。

　　第七條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：

　　(一)根據(jù)本辦法草擬子基金管理細(xì)則及有關(guān)操作規(guī)程；

　　(二)對子基金社會(huì)出資人和子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行入股談判；

　　(三)子基金設(shè)立方案報(bào)省政府審定后，代表產(chǎn)業(yè)基金與其他社會(huì)出資人簽訂子基金《章程》或《合伙協(xié)議》；

　　(四)以出資額為限，代表產(chǎn)業(yè)基金對子基金行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)，向子基金委派董事、監(jiān)事、投資決策委員會(huì)委員等，監(jiān)督子基金運(yùn)作；

　　(五)管理產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的股權(quán)，及時(shí)將所管理的股權(quán)退出情況報(bào)辦公室，及時(shí)將產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的分紅和退出資金(含本金和收益)上繳國庫；

　　(六)子基金新投資項(xiàng)目在投資決議后一周內(nèi)及時(shí)報(bào)告辦公室；

　　(七)每半年向辦公室及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運(yùn)行情況；

　　(八)接受省財(cái)政廳或其委托的第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的審計(jì)檢查；

　　(九)負(fù)責(zé)省財(cái)政廳及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門交辦的其他事務(wù)。

　　第八條 產(chǎn)業(yè)基金資金實(shí)行銀行第三方托管，托管銀行由聯(lián)席會(huì)議從具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的國有股份制商業(yè)銀行中擇優(yōu)選擇。

　　第九條 為確保產(chǎn)業(yè)基金資金安全，由省財(cái)政廳、受托管理機(jī)構(gòu)與資金托管銀行共同簽訂資金托管協(xié)議，資金實(shí)行省財(cái)政廳和受托管理機(jī)構(gòu)雙印鑒管理。

　　第十條 產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)在每年7月10日和1月10日之前向辦公室、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金半年度和年度資金收支情況，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的《資金托管報(bào)告》。

　　產(chǎn)業(yè)基金的資金出現(xiàn)異常情況時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)及時(shí)向辦公室報(bào)告。

　　第三章 產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作

　　第十一條 產(chǎn)業(yè)基金按規(guī)定支付受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用，管理費(fèi)用按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上按照上年實(shí)際投資子基金金額的一定比例超額累退方式核定，具體比例如下：

　　(一)產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額在2億元以下的按2%核定；

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額在2億-5億元的部分按1.5%核定；

　　(三)產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額超過5億元的部分按1%核定。

　　產(chǎn)業(yè)基金管理費(fèi)用從產(chǎn)業(yè)基金中支付，主要用于產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管和受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用等。

　　第十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的管理，每年度對子基金的投資進(jìn)度、經(jīng)營業(yè)績、投資于省內(nèi)資金比例等情況進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果報(bào)辦公室及聯(lián)席會(huì)議組成部門。

　　考核結(jié)果較差的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求子基金在限期內(nèi)進(jìn)行整改。

　　第十三條 產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的存續(xù)期限，應(yīng)當(dāng)在《章程》或《合伙協(xié)議》中予以明確。子基金存續(xù)期最長不超過8年，其中投資期不超過5年。

　　第十四條 產(chǎn)業(yè)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、股票型基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。產(chǎn)業(yè)基金閑置資金只能存放托管銀行。

　　第四章 子基金的設(shè)立及運(yùn)作

　　第十五條 子基金按照以下程序設(shè)立：

　　(一)申報(bào)。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)省人民政府確定的支持方向和聯(lián)席會(huì)議審議的支持重點(diǎn)組織子基金申報(bào)和盡職調(diào)查。

　　(二)評審。聯(lián)席會(huì)議對子基金組建方案進(jìn)行評審，必要時(shí)可以咨詢相關(guān)專家，專家意見作為審批子基金的參考。

　　(三)公示。評審?fù)ㄟ^的子基金設(shè)立方案，由省財(cái)政廳審定后，受托管理機(jī)構(gòu)對子基金社會(huì)出資人在有關(guān)媒體公示。

　　(四)審批。公示無異議的，由省財(cái)政廳按程序呈報(bào)省人民政府審批。

　　(五)實(shí)施。省人民政府審批通過的，省財(cái)政廳通知受托管理機(jī)構(gòu)與社會(huì)出資人共同實(shí)施方案。

　　第十六條 子基金的設(shè)立必須具備以下條件：

　　(一)具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件；

　　(二)主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金《章程》或《合伙協(xié)議》，其他出資人基本落實(shí)，保證資金按約定及時(shí)足額到位，所有出資人均以貨幣形式出資；

　　(三)必須在湖南省境內(nèi)注冊，產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金總資本的25%，且不得為第一大股東，子基金總資本(含產(chǎn)業(yè)基金出資)不得少于2.5億元；

　　(四)符合省人民政府確定的投資方向，其投資項(xiàng)目不得超出子基金既定的投資領(lǐng)域。

　　第十七條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)在中國大陸境內(nèi)注冊，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力；

　　(二)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　　(三)其核心管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績，有3個(gè)以上基金投資成功案例；

　　(四)應(yīng)對子基金認(rèn)繳出資，出資比例不低于1%，不高于10%，子基金如出現(xiàn)投資虧損，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以出資額彌補(bǔ)，具體出資比例及虧損彌補(bǔ)辦法在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中約定；

　　(五)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第十八條 子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)用提取及獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中明確。

　　第十九條 對特別重大子基金的社會(huì)資本，產(chǎn)業(yè)基金可將不超過30%的凈收益實(shí)行讓渡。

　　第二十條 子基金管理機(jī)構(gòu)核心管理團(tuán)隊(duì)在子基金成功募集、設(shè)立并投出總額的70%以上時(shí)，方可受托管理其他與該子基金有競爭關(guān)系的基金。

　　第二十一條 經(jīng)審批設(shè)立的子基金，其社會(huì)出資人應(yīng)及時(shí)按投資方案或協(xié)議履行出資及其他義務(wù)。

　　首期出資不得低于承諾出資額的30%，全部出資應(yīng)在基金投資期內(nèi)到位。

　　第二十二條 子基金投資項(xiàng)目自主決策，需遵循以下原則：

　　(一)遵循國家有關(guān)規(guī)定，遵循產(chǎn)業(yè)基金確定的投資方向和基本原則，遵循批準(zhǔn)的設(shè)立方案；

　　(二)資金原則上投資于湖南境內(nèi)項(xiàng)目，投資于湖南省境內(nèi)項(xiàng)目資金比例最低不得低于70%；

　　(三)對單個(gè)企業(yè)和項(xiàng)目的投資不得超過子基金總資本的20%，且原則上不得控股；

　　(四)不得投資于已上市公司，但參與已上市公司定向增發(fā)和所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

　　(五)不得投資于其他基金。

　　第二十三條 子基金禁止從事下列業(yè)務(wù)：

　　(一)從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù)；

　　(二)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　(三)投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

　　(四)吸收或變相吸收存款；

　　(五)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)；

　　(六)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　　(七)存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資；

　　(八)法律、法規(guī)及管理部門禁止的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 子基金閑置資金只能存放托管銀行。

　　第二十五條 子基金未按規(guī)定使用資金或從事禁止業(yè)務(wù)的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求子基金限期整改。

　　第五章 產(chǎn)業(yè)基金的退出

　　第二十六條 子基金應(yīng)當(dāng)在《章程》或《合伙協(xié)議》中明確下列事項(xiàng)：

　　(一)子基金的其他股東不先于產(chǎn)業(yè)基金退出；

　　(二)其他情況。如子基金到期、在規(guī)定期限社會(huì)出資未到位或未開展投資業(yè)務(wù)等情況下產(chǎn)業(yè)基金可以退出。

　　第二十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出，退出后的本金和收益繳入國庫，可繼續(xù)作為產(chǎn)業(yè)基金滾動(dòng)使用。

　　受托管理機(jī)構(gòu)不得截留、挪用產(chǎn)業(yè)基金退出后的本金和收益或?qū)⑵鋼苋肫渌~戶。

　　第二十八條 有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可以無條件退出：

　　(一)子基金方案批準(zhǔn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立的；

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　(三)子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的；

　　(四)受托管理機(jī)構(gòu)要求子基金管理機(jī)構(gòu)整改其違規(guī)行為，但子基金管理機(jī)構(gòu)在三個(gè)月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的；

　　(五)子基金管理機(jī)構(gòu)或社會(huì)出資人發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性變化的。

　　第六章 產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督

　　第二十九條 省財(cái)政廳及有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工對基金的運(yùn)作實(shí)施監(jiān)管和指導(dǎo)。

　　第三十條 省財(cái)政廳每年委托第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)行管理情況進(jìn)行績效評價(jià)，評價(jià)結(jié)果報(bào)省人民政府，并抄送省審計(jì)廳及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。

　　第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年7月10日和1月10日前向聯(lián)席會(huì)議組成部門報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行情況，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向聯(lián)席會(huì)議組成部門報(bào)送經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的《產(chǎn)業(yè)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》。

　　第七章 附則

　　第三十二條 本辦法自公布之日起施行。